一、概述
1.1 背景
    如何贯彻中国证监会对创新试点类券商规范监管的要求，按照统一立项、统一质量监督和统一风险控制的原则对投资银行业务进行管理？
    如何在投资银行业务实行前、中、后台业务操作分离，但又能保持信息的共享和流程的畅通？
    如何依据投资银行业务阶段性目标和项目质量标准对不同的项目立项过程进行管理？
    按照证监会的监管要求和行业公认的执业标准，通过什么手段才能对对项目执行全过程质量进行有效的监督？
    如何有效的调配公司业务资源，保证资源的有效利用？
    这些都是目前投资银行在管理中面临的问题，如何有效地解决这些问题，国内各投资银行都采取了有效的管理手段和措施。借助信息化无疑是其中最普遍的做法。
1.2国内投资银行项目管理系统存在的问题分析
    现在国内的投资银行确实使用了一些项目管理类软件，但经过调查，我们发现还存在以下问题：
    （1）项目管理软件缺乏其他系统的支撑，无法为领导决策提供支持
大部分项目管理软件，只面向项目进度管理，没有人力资源管理、财务管理、预算管理等模块的支持，造成了管理者无法全面了解项目信息的管理要求。例如：无法查询项目的预算、进度、费用执行情况；无法查询项目的收入与费用情况；无法查询人力资源的使用情况等。
    这类项目管理软件在项目计划的制定上，有着很强的功能，但是对于项目立项过程的审核、项目关键阶段的控制等比较薄弱。因此对于注重项目过程管理的投资银行来说，这类软件达不到过程监控的目的。如何解决项目运作过程中的动态监控（特别是项目人员的组成、变化）、计划的完成、沟通、关键里程碑的监控和审批、成本的归集和分析、项目的资料以及对异常、沟通的管理等问题，是这类软件所没有的。
    （2）现有的项目管理软件面向静态数据管理，无法提供对项目的动态管理
    大部分的项目管理软件的设计，是按照给职能管理部门使用的方式进行的，其主要目的是备案、查询和出报表。所以这类项目管理软件强调项目的静态管理（结果管理），无法实现过程前后之间的信息双向传递，无法保证项目数据的唯一性，无法做到项目全过程、全方位的协同，无法真正让项目的所有干系人都参与到项目管理的全过程中来。
    （3）投资银行在管理软件方面缺少统一的规划，造成了“信息孤岛”
    国内投资银行一般都建设有项目管理软件、财务管理软件、文档管理等系统，但是这些系统相互孤立，造成信息在各个系统之间孤立存在，互不关联。例如：财务报销无法和项目进度关联起来，造成了项目预算的超支；文档管理没有和项目过程、阶段关联起来，从而造成有些项目已经结项，但资料还没有完全存档。
二、项目管理的基本概念
    项目管理具有九大知识领域，涉及项目管理所涉及的范围，时间，成本，质量，人力资源，沟通管理，项目物资采购，项目文档等。
    一个完整的项目管理软件应该具有对项目管理九大知识领域的管理与控制，西软股份投行项目管理软件就是结合项目管理的9大知识领域进行管理与控制。
三、西点软件投资银行综合管理平台的特点
    3.1动态管理和静态管理相结合实现投行项目全过程的管理
    在投资银行项目管理中，最强调动态管理，强调工作过程之间的前后衔接关系，所以各个项目管理工作过程之间有文件和信息的传递。如何将静态的领域知识管理转变为动态的过程管理，是投资银行项目管理中一个主要的要求，真正做到“要结果、管过程”。
    一个好的投资银行项目管理系统，必然是一个强调项目过程管理，强调项目过程之间的信息传递，强调为每个项目成员提供项目工作平台的协同项目管理系统。同时，规范化的管理投资银行项目的5大工作过程：即项目的承揽过程、项目的计划过程、项目的承做过程、项目的控制过程、项目的结项过程。
    西点软件投资银行综合管理平台，既能够帮助投资银行动态的管理项目运作的五个过程，又能够按照项目管理的9大知识领域进行静态管理，很好的实现了动态管理和静态管理的结合。
    3.2通过“工作中的知识管理”自动收集和整理工作过程中积累的知识
    项目具有人员分别属于不同的部门，随着项目任务的结束，又将回归各个部门等矩阵式的管理特点，如何有效的管理项目中的知识，使得项目的经验能上升为企业的经验，项目的知识成为企业的知识，从而提升企业的核心竞争力，是每个投资银行都必须面对的核心问题。
    （1） 大多数的企业将项目的知识管理当成档案管理
    项目知识管理，不仅仅是管理最终的上报文档，也要管理项目过程中的工作底稿、中间文档等，这样才能更好的了解项目的全过程。在有些投资银行，最后的结果（报会文档）会提交给相应的档案管理部门进行存档。而项目的中间文档、工作底稿等最能反映项目全貌的内容，缺乏系统的管理手段。一般采取刻光盘的形式保存，造成检索困难，无法起到知识共享的作用。
    （2） 项目管理系统设计的不合理性，造成了员工的“抵制”情绪
    一般项目管理系统为了管理项目的文档，要求员工定期的上传某一阶段产生的文档，这本无可厚非。但是这些中间文档可能已经通过邮件或者其他的工具传递给相关的人员进行过讨论、审批或者审阅，如果系统不能将这些讨论或者审批过程中的文档自动管理起来，势必造成员工多次的上传，增加了工作量，就造成了员工的“抵制”！
    在西点软件投行项目管理系统中，员工通过工作流程完成项目的立项申请、可行性报告、工作文档的审批和处理，系统自动将这些过程中产生的文档进行归类，与项目的阶段对应起来，保证了项目文档的动态收集。
    西点软件投行项目管理系统是在“不知不觉”中收集项目中的知识，从而真正达到了收集和整理工作过程中积累的知识，为企业积累项目经验。
    3.3 集合了所有管理要素的集成管理平台
    西点软件投行项目管理系统把数据流、信息流、工作流和知识流全部统一起来，形成有效的互动，变成一个螺旋上升的过程；项目管理、知识管理、财务管理、流程、人员、客户等业务管理既能单独为具体的业务过程服务，也能按照其中的任一特定的要素关联起来；例如：既可以从职能部门的角度管理项目、知识、流程、人员、客户，也可以从项目的角度管理这些要素。

    3.4 实现了项目预算的实时监控和提醒
    预算管理一直是投资银行财务管理的主要内容之一。投资银行业务涉及股票承销、债券承销、财务顾问等不同类型的项目，在股票承销项目中，又可以分为IPO、再融资等。每个项目的预算体系不同、阶段划分不同、运作过程也不同。西点软件投行项目管理系统保证了不同类型、不同阶段的项目都能方便的进行预算管理和监控，既不影响项目的正常运行，又能防范财务风险。
    系统可以在针对不同的项目类型，提供不同的项目预算模版，设定预算编制的算法。这样使用者在编制预算的时候，只需要输入项目的预计募集资金、佣金比例或者财务顾问的合同收入项，系统就可以按照设置好的模版自动编制好项目预算。
    在执行过程中，项目的实际费用和预算进行实时对比，在报销的时候，可以根据设定的预算执行条件自动选择不同的审批流程和领导，从而起到预算监控的作用；同时系统可以按照设置的预算执行条件，对预算执行超支、预算超进度计划、预算执行正常的项目分“红”“黄”“绿”等不同颜色进行提醒。
    3.5 采用自主研发的柔性平台，能快速拓展应用
    西点软件采用工作流技术、SOA等先进的软件技术，采用柔性开发平台，快速满足用户的需求，具有很好的应用扩展性。
    同时通过企业流程建模技术，动态模拟企业的业务管理过程，能够有效支持证券公司多种业务的项目管理应用。
    3.6 强大的分析功能，为投行领导决策提供帮助
    系统提供了强大的分析功能，通过直观的图形、图表等方式，为投行领导提供决策帮助。
    可以对业务进行比较，多维度对企业经营进行智能分析；
    可以对投行项目的总体情况进行分析，了解项目分布及进展情况；
    可以对人员的使用和工作进行掌握，了解每个人所从事的项目，以及当前在项目中的工作情况；对每个部门、每个项目的收入情况进行分析，了解收入情况和应收帐款情况；对项目的费用、预算执行情况进行分析，了解哪些项目已经超支，是什么原因造成了费用的超支。
四、投资银行综合管理平台的主要功能

    西点软件投资银行综合管理平台涉及投行业务管理的全过程，包括了13个子系统：
    系统基础数据 系统基础维护、人力资源信息维护（组织机构、人事信息、岗位信息等）、用户、角色管理、权限设置
    个人工作平台 发起项目流程、处理待办事宜、我的计划、我的任务、工作日志
    人力资源管理 人事管理、合同管理、员工异动、员工工作管理、薪资管理、考勤管理、档案管理
    知识库管理 文档目录维护、文档类型维护、目录权限设置、论坛、网志
    工作流管理 工作流模板的定制、工作流程的监控、工作流程的查询、统计
    行政办公管理 签报管理、公文管理、资产管理、物资管理、调查管理、会议管理
    销售管理 询价对象数据库维护、申购对象数据库维护、申购过程管理、薄记表
    质控管理 基础信息维护、预立项管理、立项管理、项目过程管理、项目异常处理、项目成员调配、项目人员确认、结项管理、项目合同管理、项目文档管理、项目日常管理
    项目预算管理 项目预算模版管理、项目预算编制、项目审核、项目预算变更、项目预算查询与提醒
    市场开发管理 基础信息维护、洽谈管理、客户信息管理、客户分析
    财务管理 基础信息维护、借款管理、报销管理、费用核算管理、收入管理、凭证管理账簿查询
    绩效考核管理 绩效指标、绩效模板、绩效合约、考核计划、绩效考核、绩效复核、考核评分表
    高层决策 项目进展情况统计表、项目情况汇总表、项目预算查询与提醒、项目费用表、项目收入表、费用与收入综合查询统计表、项目人员变动情况统计表

典型客户：

老牌劲旅——

宏源证券是中国第一家上市证券公司，是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商及全国首批保荐机构之一。在全国拥有80家证券营业部，截止2010年底，公司总资产268亿元，净资产73亿元。宏远证券始终践行“专业、高效、创新、发展”的经营管理理念，努力成为持续创造价值的一流金融服务公司。

     中流砥柱——

首创证券于2000年初成立，是一家具备证券经纪、承销、自营、投资咨询等业务资格的综合类证券公司。2004年初，增资扩股后的注册资本为65,000万元人民币。目前拥有证券营业部15家，分布于北京、上海、深圳等大中城市。自成立以来，首创坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则，不断地推行业务创新和机制创新，抓住机遇做大做强。

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